輕重資本多措並舉 利潤同比大幅增長

香港2024年3月28日 /美通社/ -- 申萬宏源集團(tuán)股份有限公司（「申萬宏源」或 「公司」）（股份代號：6806.HK；000166.SZ）宣佈截至2023年12月31日止12個月（「年內(nèi)」）之業(yè)績。

年內(nèi)，公司立足「穩(wěn)中求進(jìn)」的工作基調(diào)，輕資本業(yè)務(wù)持續(xù)加大戰(zhàn)略投入，重資本業(yè)務(wù)著力提升抗風(fēng)險(xiǎn)、抗波動能力，取得較好的經(jīng)營業(yè)績。實(shí)現(xiàn)總收入及其他收益319.16億元（人民幣，下同），同比增長1.08%，歸屬於本公司股東的年內(nèi)利潤46.06億元，同比增長65.16%；基本每股收益0.18元/每股，同比增長63.64%。加權(quán)平均淨(jìng)資產(chǎn)收益率4.72%，較年初增長1.79個百分點(diǎn)。

股債融資逆勢進(jìn)取，本金投資競爭力持續(xù)提升。

公司年內(nèi)股權(quán)承銷總規(guī)模146.33億元，承銷家數(shù)行業(yè)排名第9。公司積極推進(jìn)「專精特新」戰(zhàn)略，大力發(fā)展普惠金融業(yè)務(wù)，全力助推中小企業(yè)發(fā)展，年內(nèi)北交所IPO承銷規(guī)模11.05億元，承銷家數(shù)6家，承銷家數(shù)行業(yè)排名第1。

債券全口徑主承銷規(guī)模2,620.54億元，主承銷家數(shù)572只，均排名行業(yè)第7，行業(yè)排名及市場影響力逐漸穩(wěn)固，連續(xù)四年獲評中國證券業(yè)協(xié)會公司債券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)能力A類券商。銀行間銷售業(yè)務(wù)規(guī)模、地方債銷售規(guī)模均位居市場前列。

積極發(fā)揮境內(nèi)外聯(lián)動優(yōu)勢，助力跨境金融，境外保薦承銷項(xiàng)目儲備日益增加，港股IPO承銷家數(shù)11家，行業(yè)排名第8；聚焦大型企業(yè)、綜合國企等優(yōu)質(zhì)企業(yè)完成126單境外債券項(xiàng)目，排名行業(yè)第5。

本金投資方面，申萬創(chuàng)新投新增股權(quán)投資項(xiàng)目8個，科創(chuàng)板跟投項(xiàng)目1個，新增1單存續(xù)股權(quán)項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)科創(chuàng)板IPO上市。宏源匯智進(jìn)一步優(yōu)化資產(chǎn)配置、大力加強(qiáng)協(xié)同服務(wù)，積極探索業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型，新增投資項(xiàng)目57個，各項(xiàng)業(yè)務(wù)穩(wěn)步發(fā)展，市場競爭力不斷提升。

年內(nèi)，公司企業(yè)金融業(yè)務(wù)板塊實(shí)現(xiàn)總收入和其他收益39.29億元，同比增長10.20%。其中投資銀行業(yè)務(wù)20.35億元，本金投資業(yè)務(wù)18.93億元。

完善矩陣式客戶服務(wù)，財(cái)富管理轉(zhuǎn)型增速。

積極做強(qiáng)獲客引資工作，紮實(shí)做好基礎(chǔ)服務(wù)，提升綜合服務(wù)能力，持續(xù)推進(jìn)財(cái)富管理業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型。圍繞強(qiáng)化「渠道力、服務(wù)力、產(chǎn)品力、數(shù)字力」建設(shè)加大佈局投入，提升市場響應(yīng)能力。年內(nèi)，公司實(shí)現(xiàn)代理買賣業(yè)務(wù)淨(jìng)收入28.20億元，新增客戶數(shù)量較上年增加34.66%；期末證券客戶託管資產(chǎn)達(dá)到3.96萬億元，客戶數(shù)量及資產(chǎn)規(guī)模進(jìn)一步提升。

著力提升「產(chǎn)品力」建設(shè)，強(qiáng)化券結(jié)、定投、指數(shù)化產(chǎn)品的業(yè)務(wù)佈局，持續(xù)為客戶提供專業(yè)化、多層次的產(chǎn)品服務(wù)，順應(yīng)居民財(cái)富配置需要。年內(nèi)，公司共銷售金融產(chǎn)品4,726.69億元，較上年增長18.19%。

緊緊圍繞客戶需求發(fā)展融資融券業(yè)務(wù)，全面推進(jìn)「1+N」平臺建設(shè)，機(jī)構(gòu)客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模穩(wěn)步提升。截至年末，公司融資融券業(yè)務(wù)餘額616.24億元。申萬宏源證券、申萬宏源西部公司首批獲得北交所融資融券業(yè)務(wù)資格。

年內(nèi)，公司個人金融業(yè)務(wù)板塊實(shí)現(xiàn)總收入和其他收益107.77億元，同比下降4.01%。

積極向資產(chǎn)端服務(wù)轉(zhuǎn)型，重資本業(yè)務(wù)穩(wěn)健發(fā)展。

公司在FICC業(yè)務(wù)領(lǐng)域堅(jiān)持「本金投資」與「客盤交易」雙輪驅(qū)動，不斷豐富盈利模式，打造具有行業(yè)競爭力的業(yè)務(wù)鏈條。債券自營業(yè)務(wù)充分發(fā)揮投研優(yōu)勢，投資收益穩(wěn)步提升；客盤業(yè)務(wù)方面，充分發(fā)揮客戶資源優(yōu)勢及產(chǎn)品創(chuàng)設(shè)、投資交易能力，債券投顧規(guī)排名第4，深交所報(bào)價回購規(guī)模排名第3，收益憑證規(guī)模及債券衍生品新增名義本金規(guī)模大幅增長，新增信用保護(hù)工具業(yè)務(wù)規(guī)模排名第3。

在權(quán)益銷售與交易業(yè)務(wù)方面鞏固「非方向性」改革成效，場外衍生品累計(jì)新增規(guī)模持續(xù)增長，業(yè)務(wù)排名穩(wěn)居行業(yè)前列；跨境業(yè)務(wù)新增規(guī)模同比增長超2倍。新獲首批北交所股票做市交易業(yè)務(wù)資格，做市交易產(chǎn)業(yè)鏈得到進(jìn)一步豐富。

年內(nèi)，公司機(jī)構(gòu)服務(wù)及交易業(yè)務(wù)板塊實(shí)現(xiàn)總收入和其他收益157.57億元，同比增長5.28%。

以資管子公司開業(yè)為契機(jī)，發(fā)揮專業(yè)優(yōu)勢。

公司所屬子公司申萬宏源證券資產(chǎn)管理有限公司在年內(nèi)正式展業(yè)，通過主動促轉(zhuǎn)型、調(diào)結(jié)構(gòu)，主動管理資產(chǎn)規(guī)模穩(wěn)步提升至90%以上。年內(nèi)，「固收+衍生品」類資管計(jì)劃共計(jì)45只，發(fā)行規(guī)模較上年增長87.40%。公司ABS業(yè)務(wù)新增管理規(guī)模較上年增長37.10%，發(fā)行單數(shù)市場排名第13名。

公司在公募基金領(lǐng)域構(gòu)建高質(zhì)量客群服務(wù)核心競爭力。申萬菱信以持續(xù)建設(shè)完善集研究、投資、風(fēng)控於一體的關(guān)鍵假設(shè)平臺為依託，推進(jìn)數(shù)字化建設(shè)；管理資產(chǎn)總規(guī)模較上年末保持增長。私募基金管理業(yè)務(wù)方面，宏源匯富不斷做大業(yè)務(wù)規(guī)模，服務(wù)重點(diǎn)區(qū)域產(chǎn)業(yè)升級；申萬投資設(shè)立全品類股權(quán)投資基金。

年內(nèi)，公司投資管理業(yè)務(wù)板塊實(shí)現(xiàn)總收入和其他收益14.53億元，同比下降19.97%。

展望未來，證券行業(yè)將持續(xù)助力資本市場服務(wù)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展，並在服務(wù)科技創(chuàng)新、現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)體系、居民財(cái)富保值增值及防範(fàn)化解重大風(fēng)險(xiǎn)上發(fā)揮更重要作用。申萬宏源將堅(jiān)持成為以證券業(yè)務(wù)為核心，以高質(zhì)量發(fā)展為主題，以穩(wěn)中求進(jìn)為主基調(diào)，以「投資+投行」為特色，金融科技賦能的一流綜合金融服務(wù)商，為股東創(chuàng)造更大價值。

關(guān)於申萬宏源

申萬宏源集團(tuán)股份有限公司（股份代號：6806.HK；000166.SZ）為中國領(lǐng)先的以證券業(yè)務(wù)為核心的投資控股集團(tuán)，業(yè)務(wù)及經(jīng)營歷史可追溯至1980年代。申萬宏源致力於為客戶提供多元化的金融產(chǎn)品及服務(wù)。於2015年，申萬宏源完成了中國證券史上當(dāng)時最大規(guī)模的合併，整合了申銀萬國證券及宏源證券，形成「投資控股集團(tuán)＋證券子公司」的企業(yè)架構(gòu)，並在深交所掛牌上市。於2019年4月，申萬宏源發(fā)行H股並在香港聯(lián)交所掛牌上市。