深圳2010年3月23日電 /美通社亞洲/ -- 截止3月23日，招商證券深圳地區(qū)第一批接受中間介紹業(yè)務(wù)（IB 業(yè)務(wù)）開(kāi)業(yè)驗(yàn)收的營(yíng)業(yè)部已正式獲得相關(guān)批文，可開(kāi)展相應(yīng)業(yè)務(wù)，向投資者提供期貨咨詢和協(xié)助開(kāi)戶服務(wù)，深圳地區(qū)的投資者可至具備開(kāi)業(yè)資格的營(yíng)業(yè)部進(jìn)行股指期貨開(kāi)戶等業(yè)務(wù)辦理。其他各地營(yíng)業(yè)部將陸續(xù)通過(guò)中間介紹業(yè)務(wù)開(kāi)業(yè)驗(yàn)收。

此前，招商證券總部已在3月10日接受深圳證監(jiān)局的中間介紹業(yè)務(wù)開(kāi)業(yè)現(xiàn)場(chǎng)檢查，并于3月15日取得了開(kāi)業(yè)驗(yàn)收的正式批文，成為全國(guó)范圍內(nèi)首批通過(guò)中間介紹業(yè)務(wù)開(kāi)業(yè)驗(yàn)收的券商之一。在通過(guò)總部驗(yàn)收后，公司內(nèi)部隨即全面啟動(dòng)了旗下首批營(yíng)業(yè)部的中間介紹業(yè)務(wù)開(kāi)業(yè)申報(bào)工作。該公司全國(guó)其它地區(qū)的各營(yíng)業(yè)部也已在陸續(xù)向當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局遞交開(kāi)業(yè)申請(qǐng)材料或接受現(xiàn)場(chǎng)檢查，在通過(guò)開(kāi)業(yè)驗(yàn)收后，將極大推動(dòng)股指期貨的客戶開(kāi)戶進(jìn)程。

招商證券相關(guān)人士介紹，招商證券依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)要求，全面系統(tǒng)地梳理、優(yōu)化了公司原有相關(guān)制度，同時(shí)新增了中間介紹業(yè)務(wù)的相關(guān)內(nèi)控制度，合計(jì)達(dá)到16項(xiàng)之多。同時(shí)，與招商期貨公司制定了中間介紹業(yè)務(wù)的聯(lián)合實(shí)施辦法，對(duì)客戶開(kāi)戶管理、風(fēng)險(xiǎn)控制、合規(guī)管理、信息技術(shù)管理、投訴管理、投資者教育、專職介紹業(yè)務(wù)人員培訓(xùn)、信息公示等八個(gè)方面做出了詳細(xì)的規(guī)定。此外，招商證券與招商期貨公司還對(duì)雙方的風(fēng)險(xiǎn)控制能力、信息系統(tǒng)處理性能進(jìn)行了重新評(píng)估。通過(guò)嚴(yán)密而周詳?shù)臏?zhǔn)備，確保公司各項(xiàng)工作均已符合《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》、《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)操作指引》等一系列法律法規(guī)和規(guī)章制度的要求。