紐約2016年12月1日電 /美通社/ -- 以下聲明由Scott+Scott, Attorneys at Law, LLP和Korein Tillery LLC發(fā)布，涉及Axiom Investment Advisors, LLC通過(guò)其受托人Gildor Management LLC訴Barclays Bank PLC（巴克萊銀行）和Barclays Capital Inc.（巴克萊資本）一案。

美國(guó)紐約南區(qū)聯(lián)邦地區(qū)法院

AXIOM INVESTMENT ADVISORS, LLC（通過(guò)其受托人Gildor Management LLC起訴）

原告

訴

巴克萊銀行和巴克萊資本

被告

案件編號(hào)：15-CV-09323 (LGS)

集體訴訟和解通知

集體訴訟和解通知概要

如果您在2008年6月1日至2016年4月21日期間通過(guò)BARX向巴克萊提交外匯工具交易/交易指令，那么您可能會(huì)受到集體訴訟和解的影響。

“外匯工具”是指任何本金交割/無(wú)本金交割外匯交易，包括但不限于外匯即期交易、直接遠(yuǎn)期外匯交易、期貨、無(wú)本金交割遠(yuǎn)期交易、掉期、期權(quán)和交易策略，以及任何以外匯匯率有關(guān)方式進(jìn)行交易的其它工具。

本通知是要告知您現(xiàn)在提議的集體訴訟和解已經(jīng)與被告巴克萊銀行和巴克萊資本（統(tǒng)稱(chēng)“巴克萊”）達(dá)成。此案控告巴克萊利用名為“Last Look”的自動(dòng)功能來(lái)延遲其對(duì)通過(guò)BARX（巴克萊資本自動(dòng)實(shí)時(shí)交易服務(wù)）提交的外匯工具交易/交易指令（無(wú)論是直接在BARX上提交，還是通過(guò)電子通訊網(wǎng)絡(luò)(ECN)或其它連接途徑提交給BARX）的反應(yīng)。本案指控巴克萊利用“Last Look”功能，在設(shè)定好程序的延遲期中暫不執(zhí)行此類(lèi)交易/交易指令，并在延遲期內(nèi)基于市場(chǎng)價(jià)格是否在延遲期內(nèi)超出一定的“門(mén)檻”及其它條件，決定是否接受或拒絕此類(lèi)交易/交易指令。本案指控巴克萊的“Last Look”操作違反了合同法及其所涉及的誠(chéng)信和公平交易約定，還有紐約州通用商業(yè)法349條和350條之規(guī)定。本案由并代表通過(guò)BARX向巴克萊提交外匯工具交易/交易指令的人士提起。巴克萊否認(rèn)這些指控，認(rèn)為控訴沒(méi)有法律上的依據(jù)。

現(xiàn)在已經(jīng)與巴克萊達(dá)成一項(xiàng)擬議和解。巴克萊已經(jīng)同意支付50,000,000美元（“和解基金”）。美國(guó)紐約南區(qū)聯(lián)邦地區(qū)法院（“該法院”）授權(quán)發(fā)布這一通知。在支付任何款項(xiàng)之前，該法院將舉行一場(chǎng)聽(tīng)證會(huì)，來(lái)決定是否批準(zhǔn)這一和解。該法院批準(zhǔn)和解將幫助全面完結(jié)此案。

集體訴訟和解對(duì)象包括哪些人？

不計(jì)某些例外，集體訴訟和解(Settlement Class)涉及的對(duì)象涵蓋所有在2008年6月1日至2016年4月21日期間通過(guò)BARX向巴克萊提交外匯工具(FX Instrument)交易/交易指令（無(wú)論是在BARX上提交，還是通過(guò)ECN或任何其它連接途徑提交給BARX）的人，而巴克萊在這期間使用了“Last Look”功能，或者是巴克萊在這段時(shí)間內(nèi)從事了放棄要求聲明(Released Claim)所涉及的任何其它行為，獲得和解款項(xiàng)的人士需要具備以下條件：(i) 在美國(guó)定居；或(ii) (a) 在美國(guó)以外的地方定居，(b) 通過(guò)巴克萊設(shè)在美國(guó)的服務(wù)器提交此類(lèi)交易/交易指令。在本段中所使用的英文首字母大寫(xiě)的術(shù)語(yǔ)在和解協(xié)議(Settlement Agreement)中有定義，欲查看和解協(xié)議，可登陸www.BarxLastLookSettlement.com。

如果您不確定自己是否屬于集體訴訟和解的對(duì)象，您可以訪(fǎng)問(wèn)www.BarxLastLookSettlement.com了解更多信息，包括詳細(xì)通知，您也可以撥打免費(fèi)電話(huà)(800)-231-1815（如果從美國(guó)/加拿大以外地區(qū)撥打，那么請(qǐng)撥打(614)-553-1610）。

我會(huì)獲得和解款項(xiàng)嗎？

如果您加入了集體訴訟和解，并且決定不退出，那么在您提交索賠證明和授權(quán)協(xié)議書(shū)之后，您將有資格根據(jù)和解獲得款項(xiàng)。任何付款金額都將由擬議的分配計(jì)劃(Proposed Plan of Distribution)決定。擬議分配計(jì)劃的詳情可參見(jiàn)www.BarxLastLookSettlement.com。和解基金分配日期尚未確定。索賠證明和授權(quán)協(xié)議書(shū)必須蓋有不遲于2017年5月19日的郵戳，或者在美國(guó)東部時(shí)間2017年5月19日晚11:59之前經(jīng)由www.BarxLastLookSettlement.com以電子方式發(fā)送。

作為集體訴訟和解對(duì)象有什么權(quán)利？

如果您加入了集體訴訟和解，而且不選擇退出，那么您將放棄某些針對(duì)巴克萊和免責(zé)方的法律權(quán)利，詳細(xì)通知與和解協(xié)議中有專(zhuān)門(mén)解釋?zhuān)?qǐng)參閱www.BarxLastLookSettlement.com。如果您不想?yún)⑴c擬議和解，那么您必須要在2017年3月30日之前選擇退出。

您可以（但并非必須要）評(píng)論或反對(duì)擬議和解、擬議分配計(jì)劃，或是集體訴訟律師向法院申請(qǐng)由被告承擔(dān)律師費(fèi)和案件審理開(kāi)支，并讓代表集體訴訟群體的原告收取服務(wù)費(fèi)用。如果您要評(píng)論或反對(duì)，那么您必須在不遲于2017年3月30日的時(shí)候以書(shū)面形式提交您的評(píng)論或反對(duì)意見(jiàn)。

至于如何退出集體訴訟和解或提交評(píng)論/反對(duì)意見(jiàn)，具體信息請(qǐng)參見(jiàn)詳細(xì)通知以及網(wǎng)站www.BarxLastLookSettlement.com。

何時(shí)舉辦公平聽(tīng)證會(huì)？

美國(guó)紐約南區(qū)聯(lián)邦地區(qū)法院將在2017年7月18日下午4:30召開(kāi)聽(tīng)證會(huì)，聽(tīng)證會(huì)由該法院Lorna G. Schofield法官主持，召開(kāi)地點(diǎn)在Courtroom 1106, Thurgood Marshall U.S. Courthouse, 40 Foley Square, New York, NY 10007（紐約州紐約市，郵編：10007）。聽(tīng)證會(huì)將考慮是否批準(zhǔn)擬議和解、擬議分配計(jì)劃，以及集體訴訟律師向法院申請(qǐng)由被告承擔(dān)律師費(fèi)和案件審理開(kāi)支，并讓代表集體訴訟群體的原告收取服務(wù)費(fèi)用。您或您的律師可以請(qǐng)求自費(fèi)參加聽(tīng)證會(huì)并在聽(tīng)證會(huì)上發(fā)言，但不強(qiáng)制要求。

垂詢(xún)?cè)斍椋?qǐng)致電(800)-231-1815（如果從美國(guó)/加拿大以外撥打電話(huà)，那么請(qǐng)撥打(614)-553-1610），或訪(fǎng)問(wèn)www.BarxLastLookSettlement.com。

請(qǐng)不要致電美國(guó)紐約南區(qū)聯(lián)邦地區(qū)法院或該法院書(shū)記員來(lái)了解和解信息。