上海2019年9月24日 /美通社/ -- 近年來，伴隨著我國企業(yè)及企業(yè)家犯罪的嚴峻態(tài)勢以及企業(yè)犯罪防控的觀念提升，企業(yè)迫切地需要刑事合規(guī)的指導。企業(yè)刑事合規(guī)受到了大眾廣泛關注和重視，一系列相關政策也應運而生。為滿足當前企業(yè)及律師對刑事合規(guī)業(yè)務的需求以及對刑事合規(guī)業(yè)務的探索和學習，大成律師事務所于9月21日在上海舉辦《刑事合規(guī)實務》高峰論壇暨“大成刑辯專業(yè)化宣講團”第十七站公益宣講活動。
據相關報告數據顯示[1]，2018年，企業(yè)家犯罪案件總計2222件，是2014年的2.4倍；同時，涉案企業(yè)家人數正逐年增長，“企業(yè)刑事風險”已經成為更多企業(yè)家和律師共同關注的焦點。
另有數據顯示，有25.3%的國內企業(yè)沒有刑事合規(guī)風險應對方案，而企業(yè)的刑事風險是所有風險中最為嚴峻的，無論對企業(yè)運營、商譽、管理還是企業(yè)家個人，都可能是一次重創(chuàng)，甚至是滅頂之災。
隨著企業(yè)及企業(yè)家對刑事合規(guī)業(yè)務的重視，對刑事合規(guī)業(yè)務的需求必將急劇增長。作為中國較早成立刑事合規(guī)中心的律所，大成律師事務所一直走在前列，積累了豐富的合規(guī)經驗。為了滿足當前企業(yè)及律師對刑事合規(guī)業(yè)務的需求，以及對刑事合規(guī)業(yè)務的探索和學習，2019年9月21日，由上海市法學會金融法研究會、大成律師事務所主辦，大成刑事專業(yè)委員會、大成（上海）律師事務所承辦的“刑事合規(guī)實務高峰論壇 -- 暨‘大成刑辯專業(yè)化宣講團’第十七站公益宣講”在上海隆重舉辦。
現場大咖云集，干貨滿滿，金句不斷，堪稱一場法律界和企業(yè)界的饕餮盛會。
萬眾矚目，規(guī)?；搲罱贤ㄆ脚_
伴隨著企業(yè)刑事風險不斷攀升的嚴峻態(tài)勢以及企業(yè)犯罪防控的觀念提升，特別是在當前國內反腐掃黑推進的大形勢下，刑事合規(guī)指導顯得迫在眉睫。
近年來，行業(yè)內有關刑事合規(guī)的專題論壇與研討會接連舉辦，多家律所成立了刑事合規(guī)研究中心，并設計推出了一系列相關法律服務產品。針對客戶和律師的普法講座、專業(yè)培訓也在持續(xù)舉辦，越來越多的律所或者律師涌入這片新藍海。
本次活動備受業(yè)內外關注。來自清華大學、中國人民大學、上海交通大學、北京師范大學、常州大學、上海市法學會金融法研究會、上海市律師協會、大成各地辦公室等國內外機構的嘉賓領導及實務界和學術界專家，來自通用電氣有限責任公司、中國平安集團股份有限公司、中融國際信托有限公司等多家企業(yè)代表，以及通過自主報名參會的律界人士代表近400人共同參加本次盛會。
論壇設多個單元，分別囊括刑事合規(guī)、企業(yè)與企業(yè)家刑事風險管控的要點和難點、刑事合規(guī) -- 證券領域、刑事合規(guī) -- 銀行領域等多個熱點話題，共有二十余位發(fā)言嘉賓進行主題發(fā)言并作討論。
論壇開幕式在大成律師事務所高級合伙人、大成中國區(qū)管理委員會主任馬江濤的主持下拉開帷幕。
大成律師事務所主任、大成全球董事局主席彭雪峰在致辭中首先向上海市法學會金融法學會、上海市律師協會表示了感謝，肯定了大成多年以來堅守的專業(yè)理念與法治信仰。他認為，本次論壇的召開不僅針對律師，更面向社會各界人士，這對于行業(yè)內部專業(yè)交流、公檢法司職業(yè)共同體的形成、加強與客戶交流等方面都有重要意義。
上海市律師協會會長、上海市方達律師事務所副主任季諾在開幕式中深刻地指出，2018年合規(guī)管理體系指南首個標準正式生效，企業(yè)刑事合規(guī)受到更多關注和重視。盡管我國企業(yè)合規(guī)建設已經出發(fā)且勢頭良好，但從法治體系上看，其依然處于起步階段。他認為，本次論壇的召開天然秉懷時代使命，期待發(fā)言嘉賓在智慧碰撞中迸發(fā)出各自的真知灼見，給大家?guī)硇碌乃伎肌?/p>
大成（上海）律師事務所主任、上海市律師協會副會長陳峰在開幕式致辭中表示，本次論壇選取“刑事合規(guī)實務”作為主題，具有很強的現實性和針對性，對于防控刑事法律風險這個隱藏在民營企業(yè)家身邊的“重磅炸彈”具有重要意義。
大成刑事專業(yè)委員會名譽主任、全國律師協會刑事業(yè)務委員會顧問翟建指出，當下，企業(yè)刑事合規(guī)業(yè)務的拓展至少面臨以下兩個挑戰(zhàn)：第一，律師愿不愿意這么做：這其中涉及到律師如何收取費用、工作模式如何開展等方面，傳統刑辯律師習慣“主場原則”，姿態(tài)居高臨下，這一點在接下來的發(fā)展中可能需要改變；第二，企業(yè)愿不愿意這么做：大部分企業(yè)家難以突破傳統理念，在沒有出事之前都認為自己不會出事，一旦出了問題往往為時已晚。這對于刑事合規(guī)來說都是無法忽略的挑戰(zhàn)。
此外，刑事合規(guī)是不是砸了傳統刑辯律師的飯碗？能否成為新的一項業(yè)務？這一業(yè)務又如何開展？這一系列問題都需要在實踐操作和理論研究中進行探索。翟建表示，期待本次論壇能為這些問題帶來新的角度、看法和收獲。
企業(yè)刑事合規(guī)，“新藍?！毕碌臋C遇與挑戰(zhàn)
論壇第一單元主題為“刑事合規(guī)”，由大成（上海）律師事務所高級合伙人、大成刑事專業(yè)委員會理事顧偉主持，共有六位專家學者及實務大咖針對這一話題進行分享與討論。
大成刑事專業(yè)委員會主任、全國律師協會刑事業(yè)務委員會委員趙運恒進行了“刑事合規(guī)給律師帶來的機遇與挑戰(zhàn)”的主題發(fā)言。他首先指出，刑事合規(guī)在企業(yè)整個合規(guī)體系中應當處于核心地位，占據龍頭位置。原因在于：從發(fā)展源頭上看，具有標志性意義的美國1977年《反壟斷法》規(guī)定的便是企業(yè)在預防犯罪中的內部管理法律義務，可見合規(guī)本身是從刑事領域發(fā)源而來；從發(fā)展階段上看，刑事合規(guī)市場需求十分旺盛，民事合同中的經濟損失比起來自由、生命等顯得不值一提。因此，盡管觀念仍需轉變，但企業(yè)刑事合規(guī)業(yè)務的發(fā)展值得期待。
對于如何介入和深挖這一領域的業(yè)務，趙運恒建議，律師應該改變過去單兵作戰(zhàn)的模式，建立統一機構，包括專業(yè)、研發(fā)、宣傳等各個方面，凝聚各專業(yè)人才自愿加入，從而增強服務能力和生存能力。這也是大成未來的方向之一。
對此，趙運恒早已了然于胸，并付諸行動。
大成引以為豪的刑事專業(yè)委員會（以下簡稱“刑辯委”），趙運恒是創(chuàng)始人之一，本次論壇便是刑辯委主辦的“大成刑辯專業(yè)化宣講團”的第十七站公益宣講。
在接受采訪時趙運恒說道，創(chuàng)立大成刑辯委主要有兩個原因，首先是走專業(yè)化的必然選擇，這是大成一直以來的堅持；其次，便是將分散在全國各地的刑事辯護人才聚集起來，不光發(fā)展大成，也積極影響其他地方。這一初衷運用到當下刑事合規(guī)業(yè)務的推動中來也恰如其分。合作平臺的建立，對于律師深挖刑事合規(guī)業(yè)務有如虎添翼之效。
北京師范大學刑事法律科學研究院院長、博士生導師張遠煌主要進行了三方面的分享。首先，他指出，刑事合規(guī)是全球范圍內出現的業(yè)務領域，國際趨勢帶動了中國企業(yè)合規(guī)的升級。其次，刑事合規(guī)和傳統的企業(yè)合規(guī)本質不同，在于其強調“犯罪預防”而非救濟。最后，全球的合規(guī)升級趨勢催生的巨大社會需求為律師業(yè)務的發(fā)展提供了前所未有的機會。
清華大學法學院商事犯罪研究中心主任、教授、博士生導師黎宏指出，刑事合規(guī)便是預防單位犯罪，而認定單位犯罪的關鍵在于對于公司有無責任的判定和識別。他認為，雖然大家講的是企業(yè)刑事合規(guī)，但實質上是企業(yè)文化。如果企業(yè)的文化是刺激、鼓勵、縱容員工進行違法操作，或者公司的合規(guī)計劃中有沒有制止此類行為的規(guī)范制度，那么公司就應該承擔責任，否則便是員工的個人行為。
大成刑事專業(yè)委員會理事、全國律師協會刑事業(yè)務委員會委員薛火根根據親身經辦案件，從自由刑和財產刑如何進行量刑辯護以獲輕判出發(fā)，與在場嘉賓就“從成功辯護到企業(yè)有效風險防控”的話題進行了交流與討論。同時他指出，若想在刑事合規(guī)這一“新藍?！睋P帆起航，宣傳是重中之重，推動傳統理念的變化應當放在首要位置。
大成刑事專業(yè)委員會副主任、大成刑辯學院執(zhí)行院長張成精辟地總結了刑事合規(guī)的“三熱四冷”。“三熱”包括指導文件熱（自2006年起出臺一系列企業(yè)合規(guī)體系管理制度）、理論研究熱、律師參與熱；“四冷”是指深入研究冷（本土實操、理論幾乎為零）、立法配套冷、企業(yè)動力冷、實踐現狀冷（政商關系、商業(yè)賄賂，司法任性）。
常州大學史良法學院教授、碩士生導師趙赤在發(fā)言中強調，想要改變張成主任所講的“四冷”，關鍵在于全球視野下如何做到立法先行。對此，他從以下五個方面進行了討論：第一，全球視野研究對中國企業(yè)法治意義；第二，企業(yè)合規(guī)全球發(fā)展路徑與圖景；第三，企業(yè)合規(guī)法律轉型問題；第四，合規(guī)框架內容及最新最佳實踐；第五，是中外企業(yè)刑事合規(guī)之比較與啟示借鑒。
接下來的圓桌討論環(huán)節(jié)由大成（上海）律師事務所高級合伙人、中國企業(yè)文化促進會合規(guī)文化工作委員會會長陳立彤主持。
這一環(huán)節(jié)中，大成刑事專業(yè)委員會理事、大成精細化辯護研究中心執(zhí)行主任蒲桂平，大成（廣州）律師事務所執(zhí)行主任、大成刑事專業(yè)委員會副主任鄭城，大成律師事務所合伙人、大成刑事專業(yè)委員會理事肖颯，以及企業(yè)家代表、公安專家代表齊聚一堂，共同就“企業(yè)與企業(yè)家刑事風險管控的要點和難點”展開討論。
與會的企業(yè)家代表表示，企業(yè)自身其實對于合規(guī)非常重視，只是往往不得其道。對此，律師代表卻普遍認為企業(yè)管理者對于合規(guī)管理不夠重視，尤其是刑事合規(guī)。他們認為，對于企業(yè)來說，最關心的無疑是市值、利潤等，對此，關鍵是合規(guī)文化的培養(yǎng)、以及合規(guī)理念的教育，讓合規(guī)創(chuàng)造出價值也是一個重要誘因。從律師角度出發(fā)，企業(yè)家往往希望自己的律師同時擁有行業(yè)知識和專業(yè)法律技能，這就為合規(guī)業(yè)務的開展提出了更高的要求。
聚焦熱點行業(yè)，共論大金融領域的刑事合規(guī)
本次論壇專設“證券領域刑事合規(guī)”和“銀行領域刑事合規(guī)”兩大主題探討。
對于為何選擇證券及銀行領域，趙運恒在接受媒體采訪時表示，證券和銀行同屬于大金融概念下的行業(yè)，當前國內外經濟形勢風云變幻，金融市場的發(fā)展更是備受矚目。金融是現代經濟的核心和血液，也是實體經濟的有力支撐，法律正是為金融保駕護航的所在。
借鑒先進的管理經驗，推進金融刑事合規(guī)，不僅能夠提升上海金融法律服務綜合質量，更能助力長三角經濟的一體化建設。因此，此次論壇也將側重從金融犯罪理論前沿問題與金融領域刑事風險防范等角度，圍繞刑事合規(guī)主題進行充分探討。
“刑事合規(guī)—證券領域”主題研討由大成刑事專業(yè)委員會顧問、全國律師協會刑事專業(yè)委員會秘書長韓嘉毅主持。他指明，本單元的討論已經聚焦到更具體、更深層的討論中來。
上海交通大學凱原法學院副教授、碩士生導師謝杰從2016年資本市場第一案“欣泰電氣欺詐發(fā)行股票罪”出發(fā)，深入討論了證券期貨市場刑事合規(guī)實踐問題。他坦言，對于證券期貨市場，這樣合規(guī)的失誤或者風險聯動爆發(fā)，對整個資本市場還有整個實體經濟產生了巨大沖擊。因此，如何在這個過程中做好合規(guī)，不論對投資者來講還是從事資金供給的行業(yè)來講都十分重要。
大成（上海）律師事務所高級合伙人、大成中國區(qū)金融機構牽頭人曲峰主要就“上市公司監(jiān)管政策與合規(guī)風險管理”進行了分享。他指出，資本市場合規(guī)事件非常復雜，會涉及銀行、保險、基金、股票、券商、期貨、資管信托等各個行業(yè)和領域的法律“雷區(qū)”。與此同時伴隨著企業(yè)“走出去”戰(zhàn)略的推進，大量的券商以及期貨公司都走出去。在這樣的金融混業(yè)過程當中，可能帶來的包括對外開放、管轄權等問題，都是合規(guī)業(yè)務中的要點和機會。
中國人民大學法學院教授、博士生導師肖中華從個案出發(fā)，為在場嘉賓講述了證券從業(yè)人員的合規(guī)風險問題。他坦言，當下對于刑事合規(guī)的討論過于強調理念，而缺少技術性的討論。對此，他倡導類型化、精細化的討論，認為通過此類討論可以最大程度地加強證券從業(yè)人員行為自律，只有行為自律才能夠真正達到行為的安全、實現合規(guī)的最終目的。
上海市法學會金融法研究會理事、基金法專業(yè)委員會秘書長江翔宇主要從以下幾點分享了證券與私募基金領域的刑事風險，包括圍繞內幕信息、未公開信息、證券交易操縱市場、編造并傳播證券期貨交易虛假信息等的刑事法律風險。他認為，合規(guī)理念需要先行 -- 合規(guī)不僅僅是合規(guī)人員的職責，而是應當全員合規(guī)。嚴厲的刑罰輔之以精密的制度設計可能是金融領域減少刑事法律風險的最有效方式。
隨后，由大成（上海）律師事務所執(zhí)行主任、大成中國區(qū)董事劉蓉蓉主持了接下來的圓桌討論環(huán)節(jié)。大成（上海）律師事務所合伙人朱海斌，大成（武漢）律師事務所金融委員會主任、湖北省刑法研究會副秘書長吳鳳，以及來上海市公檢法的專家同仁，從實務角度出發(fā)，共同就“證券犯罪合規(guī)”進行討論。
大家普遍認為，由于證券市場的利益誘惑非常大，再加上證券領域法律規(guī)范的不斷增加與更迭，使得證券從業(yè)人員對于證券犯罪的外延不清，無疑增加了刑事犯罪的風險和可能性。然而，目前對于這樣一個事故高發(fā)的領域，單位仍然和自然人犯罪一樣，亡羊補牢的多，未雨綢繆的少，事后救濟的多，多事前防范的少。這一現狀的改變需要法律工作者和企業(yè)家們的共同努力。
“銀行領域的刑事合規(guī)”主題研討由大成刑事專業(yè)委員會副秘書長、上海市刑法研究會理事馬朗主持。
大成刑事專業(yè)委員會副主任、中南財經政法大學刑事辯護研究院副院長婁秋琴首先進行了分享，她主要討論了對于商業(yè)銀行，刑事合規(guī)能不能作為一個業(yè)務，這一業(yè)務如何擴展？對此，她做出以下回答：一方面，通過國家立法進行推進，其中包括正面倡引、反面強制；另一方面，律師加強自身提高，認識到整個合規(guī)體系的建立絕不能靠一兩個人，而是依賴于團隊，同時要求律師了解企業(yè)所處行業(yè)、并與其他律師通力合作。
大成律師事務所高級合伙人、大成中國區(qū)跨境投資和跨境貿易專業(yè)委員會負責人蔡開明發(fā)表了主題發(fā)言。他指出，在當前嚴峻的形勢下，企業(yè)跨境合規(guī)的需求和緊迫性不斷提升。這要求企業(yè)和企業(yè)家打造精細化的合規(guī)體系。對于律師而言，不僅僅是進行簡單的宣講，而是需要針對具體的行業(yè)業(yè)務，對企業(yè)和企業(yè)家進行可操作性的合規(guī)培訓。
大成（上海）律師事務所顧問姚蔚薇在其發(fā)言中介紹了強監(jiān)管背景下商業(yè)銀行合規(guī)的業(yè)務難點，主要包括以下兩點：第一，梳理監(jiān)管背景。她認為，談合規(guī)問題離不開對監(jiān)管背景以及司法態(tài)度的清醒認識和準確把握，這是合規(guī)業(yè)務開展的首要考慮。第二，合規(guī)要點提示，她結合自己以往的辦案經驗，總結出銀行合規(guī)中四個重要的切入點：包括人員管理、印章管理、營業(yè)場所管理，以及風控措施管理。最后，她指出，企業(yè)刑事合規(guī)不能僅停留在理念層面，進行制度性建構才能真正實現企業(yè)刑事合規(guī)的犯罪防控功能。
最后，大成律師事務所高級合伙人、大成刑事專業(yè)委員會顧問韓友誼以自己經手的真實案例作為素材，深入淺出地討論了商業(yè)銀行在放貸、票據、不良資產處置業(yè)務中的犯罪與被害風險。此外，他特別強調了企業(yè)刑事合規(guī)業(yè)務的切入問題，指出傳統的刑辯律師要率先改變思路，例如通過專項的刑事法律風險防范法律服務來切入，進而再擴展到公司業(yè)務的其他各個方面的合規(guī)管理。
至此，為期一天的論壇在高潮迭起、掌聲不斷的氛圍中迎來了閉幕式，由趙運恒主任進行總結致辭。他講到，本次論壇的召開非常成功，主要的收獲有：
首先是“概念”。發(fā)言嘉賓在交流時，均對刑事合規(guī)概念專門或者附帶進行了詮釋，雖然理解不盡相同，但對其可以幫助企業(yè)和企業(yè)家規(guī)避刑事風險的認識是一致的。
其次是“模式”。關于開展刑事合規(guī)業(yè)務的模式，與會嘉賓普遍達成共識，認識到包括刑事合規(guī)業(yè)務在內的所有的合規(guī)業(yè)務，很難由一個人或一個專業(yè)團隊完成，跨專業(yè)、跨團隊合作是必由之路。
第三是“方法”。律師傳統的工作方法已無法滿足企業(yè)發(fā)展的需要，未來做刑事合規(guī)，一定要結合民商等多種方法手段，幫助企業(yè)在合規(guī)的前提下實現合法的發(fā)展目標。
最后，他倡議，律師們攜手同行，秉持共同的理念，合力開拓刑事合規(guī)新藍海。
現場與會人員紛紛表示，這一天的“洗禮”可謂酣暢淋漓，卻又意猶未盡。對于本次論壇召開的意義和影響，翟建律師在接受媒體采訪時表示，論壇至少帶來了以下幾個方面的影響：
第一、對于企業(yè)家的警示作用：告訴他們刑事風險不是虛無縹緲，而是實實在在存在的；第二、對于企業(yè)家的教育作用：真實存在的刑事風險是可預防、可控制的；第三、刑事合規(guī)理念的啟蒙與塑造，這不僅是對于企業(yè)家而言，同時也對于律師而言；第四、對于大成形式專業(yè)品牌的宣傳意義：多年以來，大成在專業(yè)化的道路上，尤其是刑事業(yè)務領域的專業(yè)化探索投入了大量的精力并且取得了可喜的成就，贈人玫瑰，手留余香，這是大成人最樸素的追求。
作為企業(yè)合規(guī)的組成部分，刑事合規(guī)是整個企業(yè)合規(guī)管理體系中的“老大哥”。以刑事合規(guī)為本，其他合規(guī)為輔，是客觀存在的理念和必然的潮流。特別是在當前國內反腐掃黑推進的大形勢下，刑事合規(guī)對企業(yè)和企業(yè)家的生存與發(fā)展的價值和意義不斷凸顯，而這對刑事律師而言既是機遇更是挑戰(zhàn)。
立足當下，著眼未來，刑事合規(guī)之路仍還有很長的路要走，但企業(yè)刑事合規(guī)無疑將成為未來法律服務行業(yè)的核心業(yè)務之一。
[1] “中國律師網”中查到的張遠煌教授在《企業(yè)家刑事風險分析報告（2014-2018）》中發(fā)布的數據：“在2014-2018的五個統計年度，企業(yè)家犯罪案件總計分別為：902件、793件、1458件、2319件、2222件；與之相對應的涉案企業(yè)家人數分別為：1099人、921人、1827人、2292人、2773人?！?/span>
